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010-68018529
微信號(hào):公眾號(hào)：中和德匯
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英國(guó)是世界上較早開展政府與社會(huì)資本合作（Public Private Partnerships，以下簡(jiǎn)稱PPP）的國(guó)家，既有成功經(jīng)驗(yàn)，也有一些值得汲取的教訓(xùn)。在英培訓(xùn)期間，我們通過(guò)拜訪內(nèi)閣辦公室、基礎(chǔ)設(shè)施和項(xiàng)目管理局，以及劍橋大學(xué)等部門和研究機(jī)構(gòu)，對(duì)英國(guó)推行PPP的背景、歷程、主要做法進(jìn)行了研究，得到一些啟示。
一、英國(guó)推行PPP的初衷：公共服務(wù)節(jié)本增效
上世紀(jì)90年代，英國(guó)政府提供公共服務(wù)遇到三大挑戰(zhàn)：一是老基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行和維護(hù)、新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資不足。據(jù)估計(jì)，由于公共財(cái)政捉襟見肘，1997年僅學(xué)校維修工程積壓量就達(dá)70億英鎊，國(guó)家衛(wèi)生系統(tǒng)建筑維護(hù)工程積壓量超過(guò)30億英鎊。二是傳統(tǒng)采購(gòu)模式的時(shí)間和成本嚴(yán)重超支。例如，一家醫(yī)院項(xiàng)目（蓋思醫(yī)院）預(yù)算3600萬(wàn)英鎊，結(jié)算時(shí)實(shí)際投入1.24億英鎊；法斯萊恩三叉戟潛艇泊位項(xiàng)目預(yù)算1億英鎊，結(jié)算時(shí)實(shí)際投入3.14億英鎊；蘇格蘭議會(huì)大廈預(yù)算4000萬(wàn)英鎊，結(jié)算時(shí)實(shí)際投入4.31億英鎊。不少項(xiàng)目的工期也一拖再拖。三是公共服務(wù)效率低下。由于政府包攬、缺乏競(jìng)爭(zhēng)，公共服務(wù)已成為“效率低、質(zhì)量差”的代名詞，越來(lái)越難以滿足民眾不斷提高的服務(wù)需求，迫切需要對(duì)政府提供公共服務(wù)的思維和模式進(jìn)行創(chuàng)新，引入社會(huì)資本，改進(jìn)效率和質(zhì)量。在此形勢(shì)下，PPP應(yīng)運(yùn)而生。
二、英國(guó)推行PPP的歷程：在調(diào)整中不斷完善
按英國(guó)財(cái)政部《基礎(chǔ)設(shè)施采購(gòu)：創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值》的定義，PPP是公共部門和私營(yíng)部門協(xié)同工作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)施政策、提供服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的合作。根據(jù)私營(yíng)部門參與程度的不同，又可分為BOO（建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和擁有）、DBFOT（設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓）、DBFT（設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)和轉(zhuǎn)讓）、BOT（建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓）、OT（經(jīng)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓）等模式。
1972 年，港英政府通過(guò)BOT方式建設(shè)紅磡隧道，成為英國(guó)最早的PPP實(shí)踐。此后英財(cái)政部對(duì)PPP模式進(jìn)行探索，積累了一定經(jīng)驗(yàn)。上世紀(jì)90年代以來(lái)，英國(guó)政府大力推進(jìn)私人融資計(jì)劃（PFI），這是英國(guó)最典型的PPP方式。在此方式下，政府與私營(yíng)供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合同，私營(yíng)部門提供基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建筑、融資、操作和維護(hù)等“一站式”服務(wù)，政府按年度支付整體費(fèi)用，以保證服務(wù)質(zhì)量。英國(guó)政府要求，地方政府和各中央部委在開發(fā)公共項(xiàng)目時(shí)，必須首先考慮利用私人和社會(huì)資本的可能性，并將學(xué)校、醫(yī)院、城市交通、垃圾處理、政府信息系統(tǒng)、司法和監(jiān)獄等陸續(xù)納入PFI范圍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2013年末，英國(guó)簽署的PFI項(xiàng)目共有725個(gè)，總資本542億英鎊，約占公共部門總投資的11%，其中665個(gè)項(xiàng)目處于運(yùn)營(yíng)階段，涉及醫(yī)療、國(guó)防、教育、交通、環(huán)境、文體設(shè)施等領(lǐng)域。與傳統(tǒng)采購(gòu)方式相比，PFI項(xiàng)目按時(shí)和按預(yù)算完成率從30%左右提高到80%以上，質(zhì)量明顯提高，使用者更加滿意，并得到90%以上的公共服務(wù)經(jīng)理認(rèn)同。
在推進(jìn)PFI過(guò)程中也暴露出一些不足，主要有：一是評(píng)估機(jī)制存在局限。PPP項(xiàng)目周期通常達(dá)20-30年，這期間技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)需求、資產(chǎn)價(jià)格、利率水平等都可能發(fā)生重大變化，當(dāng)時(shí)比較合理的評(píng)估結(jié)果長(zhǎng)期看可能是不恰當(dāng)?shù)摹?/span>二是重視財(cái)務(wù)評(píng)估而忽視社會(huì)成本。例如，在一些PPP醫(yī)療項(xiàng)目中，為減少開支而縮減員工和床位，導(dǎo)致失業(yè)救濟(jì)和社會(huì)保險(xiǎn)支出增加，醫(yī)院床位緊張；有的PPP學(xué)校項(xiàng)目遠(yuǎn)離市中心，學(xué)生上學(xué)極不方便，等等。三是私營(yíng)部門往往憑借政府信用過(guò)度融資。這減少了自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，但會(huì)加大項(xiàng)目債務(wù)負(fù)擔(dān)，一旦項(xiàng)目面臨破產(chǎn)威脅，最后還需要政府買單。
針對(duì)這些問題，英國(guó)對(duì)PFI進(jìn)行優(yōu)化，財(cái)政部于2012年推出第二代私人融資計(jì)劃（PF2），政府以少量參股方式，主動(dòng)參與PPP項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理，并將項(xiàng)目的融資限額從之前的90%降到80%，以抑制過(guò)度投機(jī)行為，推動(dòng)形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享、長(zhǎng)期穩(wěn)定的公私合作關(guān)系。修改項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制，提高項(xiàng)目透明度，擴(kuò)大利益相關(guān)方如公眾、服務(wù)對(duì)象的參與，以更好照顧各方關(guān)切。同時(shí)，政府和私營(yíng)合作伙伴定期對(duì)合同和效率進(jìn)行評(píng)審，以持續(xù)改進(jìn)服務(wù)。
三、英國(guó)PPP的成功之道：制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化
英國(guó)PPP能夠獲得成功，是一系列因素共同作用的結(jié)果?；A(chǔ)設(shè)施和項(xiàng)目管理局提出了推進(jìn)PPP的“八項(xiàng)計(jì)劃”，即整體治理框架、PPP機(jī)構(gòu)、公共部門能力專長(zhǎng)、出資和融資、管理和監(jiān)督、法律政策和合同、投資和宣傳、行政管理。正是由于英國(guó)注重制度建設(shè)和技術(shù)支撐，在制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化上下了很大功夫，對(duì)PPP項(xiàng)目的成功發(fā)揮了重要作用。
——制度化。英國(guó)沒有專門的PPP立法，但有《公共合同法》《公用事業(yè)單位合同法》《政府采購(gòu)法》等通用法律來(lái)規(guī)范PPP行為。有關(guān)部門還專門出臺(tái)《綠皮書：政策評(píng)審、項(xiàng)目規(guī)劃與評(píng)估論證手冊(cè)》《資金的價(jià)值評(píng)價(jià)方法》《大項(xiàng)目評(píng)估辦法》《PFI/ PPP采購(gòu)和合同管理指引》《關(guān)于公私協(xié)作的新指引：公共部門參股PF2項(xiàng)目的條款磋商》《PFI/ PPP金融指引》等細(xì)項(xiàng)規(guī)范性文件。1997年工黨執(zhí)政后，推動(dòng)在醫(yī)療等領(lǐng)域制定和修改法律，使其適用于PFI模式，并修訂地方法規(guī)，鼓勵(lì)地方政府參與。
——標(biāo)準(zhǔn)化。為在類似項(xiàng)目上保持定價(jià)及條款的一致性，減少談判時(shí)間和成本，英國(guó)財(cái)政部于1999年7月頒布了《標(biāo)準(zhǔn)化PFI合同》第一版，明確了公共部門及私營(yíng)部門風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的標(biāo)準(zhǔn)模式、原則、主要合同條款，保證公共部門購(gòu)買到合格服務(wù)，最終達(dá)到資金價(jià)值最大化。2002年、2004年、2007 年又分別頒布了第二、第三和第四版。2012年12月，頒布《標(biāo)準(zhǔn)化PF2合同》，進(jìn)一步完善內(nèi)容，推出標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)產(chǎn)品模板、格式化的付款機(jī)制以及PPP股東協(xié)議等。
——程序化。在長(zhǎng)期實(shí)踐中，英國(guó)逐步形成了一套PPP項(xiàng)目的管理流程。大體分7個(gè)環(huán)節(jié)：（1）項(xiàng)目發(fā)起。通常由地方政府或中央部門在對(duì)公眾需求進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上提出。（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備。包括相關(guān)咨詢、指導(dǎo)、審批文件編制等，由基礎(chǔ)設(shè)施和項(xiàng)目管理局、地方合作伙伴關(guān)系協(xié)會(huì)完成。（3）項(xiàng)目初選。由基礎(chǔ)設(shè)施和項(xiàng)目管理局負(fù)責(zé)，目的是把公共資金用到最需要的領(lǐng)域。（4）項(xiàng)目初審。基礎(chǔ)設(shè)施和項(xiàng)目管理局組織發(fā)起單位、有關(guān)部門、專家等論證評(píng)審，以決定是否批準(zhǔn)該項(xiàng)目，對(duì)獲批項(xiàng)目指定專員跟進(jìn)監(jiān)督。（5）公共采購(gòu)指導(dǎo)和監(jiān)督。由商務(wù)部負(fù)責(zé)，確保項(xiàng)目招標(biāo)、公共采購(gòu)符合歐盟和英國(guó)相關(guān)法律法規(guī)。（6）最終審批。項(xiàng)目完成招投標(biāo)并簽署合同后，需報(bào)財(cái)政部最后審核批準(zhǔn)。（7）審計(jì)和監(jiān)管。由國(guó)家審計(jì)辦公室對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效審計(jì)，審計(jì)報(bào)告報(bào)送下議院，下議院據(jù)以對(duì)有關(guān)部門問責(zé)、質(zhì)詢或監(jiān)督整改。在此基礎(chǔ)上，有關(guān)部門會(huì)對(duì)評(píng)估辦法、管理流程、合同標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)一步修改完善，以更好指導(dǎo)PPP實(shí)踐。
四、經(jīng)驗(yàn)及啟示
在座談中我們感到，英國(guó)推進(jìn)PPP很關(guān)注幾個(gè)要害點(diǎn)，認(rèn)為這些方面最終決定項(xiàng)目的成敗。這給我們以重要啟示。
第一，清晰的目標(biāo)——公共服務(wù)節(jié)本增效。英國(guó)推進(jìn)PPP的初衷，是用更少的財(cái)政資金，更有效地提供公共服務(wù)。這在客觀上放大了財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，撬動(dòng)了更多社會(huì)資本投資，但擴(kuò)大投資從來(lái)不是PPP的根本目的。英國(guó)在這方面也有過(guò)教訓(xùn)，如布萊爾政府為大力推行PPP模式，未經(jīng)充分論證就以PPP方式對(duì)倫敦地鐵進(jìn)行改造、升級(jí)和維護(hù)，結(jié)果項(xiàng)目實(shí)施不到八年就遭遇破產(chǎn)。
第二，必要的前提——政治承諾、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、獨(dú)立司法。英國(guó)歷屆政府都對(duì)PPP十分支持、大力推動(dòng)，提供了可靠的政治保障。在PPP模式下，服務(wù)效率和質(zhì)量的提高是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的，因此競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)十分關(guān)鍵，特別在項(xiàng)目招標(biāo)、采購(gòu)等環(huán)節(jié)應(yīng)有充分競(jìng)爭(zhēng)。PPP合同雙方是政府和私營(yíng)機(jī)構(gòu)，發(fā)生糾紛時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照法律和合同獨(dú)立司法，否則會(huì)削弱投資者信心，導(dǎo)致私人投資裹足不前。
第三，專門的機(jī)構(gòu)——推進(jìn)PPP的動(dòng)力。早期在財(cái)政部專門設(shè)立PPP處、地方伙伴關(guān)系協(xié)會(huì)，負(fù)責(zé)PPP政策制定、決策、地方政府PPP項(xiàng)目指導(dǎo)和推廣等，并與私人部門合資成立英國(guó)伙伴關(guān)系公司，提供智力支持。之后，撤銷PPP處，設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施局，統(tǒng)一負(fù)責(zé)PPP政策推行，同時(shí)賦予內(nèi)閣辦公室大項(xiàng)目局對(duì)大型、復(fù)雜PPP項(xiàng)目的審批權(quán)。2016年初，基礎(chǔ)設(shè)施局和內(nèi)閣辦公室大項(xiàng)目局合并為基礎(chǔ)設(shè)施和項(xiàng)目管理局。正是相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)清晰、分工明確、協(xié)作有力，為PPP順利推進(jìn)提供了有力的保障。
第四，合適的領(lǐng)域——并非所有公共服務(wù)都適合PPP。英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，能源、水務(wù)、通信等使用者付費(fèi)的服務(wù)可基本由私營(yíng)部門提供；國(guó)防、超大型基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本等領(lǐng)域，PPP發(fā)揮作用的空間有限；交通、防洪、垃圾處理、辦公服務(wù)等較適合PPP；在教育、醫(yī)療等領(lǐng)域，設(shè)施的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營(yíng)可以通過(guò)PPP方式提供，但核心服務(wù)仍需由政府承擔(dān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，英國(guó)PFI項(xiàng)目按價(jià)值衡量，25%集中在醫(yī)療領(lǐng)域，教育、交通、垃圾處理、辦公服務(wù)分別占19%、12%、9%、7%，國(guó)防、住房、街道照明各占3%，IT基礎(chǔ)設(shè)施和通訊、法院、監(jiān)獄服務(wù)各占1%。
第五，創(chuàng)新的融資——多方面籌集資金。一是成立養(yǎng)老金投資平臺(tái)，由主要的養(yǎng)老基金作為創(chuàng)始投資者，參與PPP項(xiàng)目。二是成立政府股權(quán)投資基金，對(duì)有關(guān)項(xiàng)目投資入股。三是對(duì)符合條件的重大項(xiàng)目，由政府提供還款擔(dān)保。四是鼓勵(lì)歐洲投資銀行等政策性銀行提供優(yōu)惠貸款。國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，財(cái)政部設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施融資中心，為資金困難的項(xiàng)目提供臨時(shí)、可退出的援助貸款，作為市場(chǎng)融資的補(bǔ)充。融資渠道多樣不僅增加了資金來(lái)源，還降低了融資成本。
第六，人才支撐——尤其是合同管理人才。PPP項(xiàng)目的專業(yè)性、技術(shù)性很強(qiáng)，對(duì)發(fā)起項(xiàng)目的政府部門和地方政府是重大挑戰(zhàn)。實(shí)踐中，英國(guó)有關(guān)部門和地方政府通常需要專業(yè)機(jī)構(gòu)支持，還會(huì)聘請(qǐng)、培訓(xùn)自己的專業(yè)人才，特別是擅長(zhǎng)合同管理、懂市場(chǎng)、懂法律的人才。單純依靠行政人員管理PPP項(xiàng)目，往往導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，必須慎重。
第七，多方參與——照顧各方關(guān)切。PPP項(xiàng)目公益性強(qiáng)，涉及面廣，關(guān)注者眾，利益相關(guān)方介入和監(jiān)管是項(xiàng)目成功的重要保障，包括潛在服務(wù)對(duì)象、社會(huì)公眾、中介組織等。英國(guó)在一些項(xiàng)目中的教訓(xùn)表明，如果缺乏利益相關(guān)方的參與和監(jiān)管，私營(yíng)部門往往會(huì)把部分項(xiàng)目成本轉(zhuǎn)嫁到社會(huì)和消費(fèi)者身上，最終損害社會(huì)總福利。
第八，循序漸進(jìn)——充分論證逐步拓展。英國(guó)經(jīng)過(guò)前后30多年才建立起比較成熟的PPP體系。國(guó)內(nèi)一些地方政府出于政績(jī)考慮，可能要求項(xiàng)目抓緊上馬，論證不充分，從而加大項(xiàng)目失敗的概率。比較好的做法是，從風(fēng)險(xiǎn)低、容易吸引私人資本的項(xiàng)目入手，經(jīng)驗(yàn)成熟后再擴(kuò)大規(guī)模、拓展領(lǐng)域。
（國(guó)務(wù)院研究室赴英國(guó)“創(chuàng)新優(yōu)化政府公共服務(wù)”培訓(xùn)考察組，成員：?jiǎn)躺锌?、王淑琳、孫慧峰、史德信、王巍、林琳、趙秋雁、尹欒玉、余從鳳、王春剛、侯建芳、陳善亮、劉長(zhǎng)想、范貴海，執(zhí)筆：史德信）
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